中国经济网北京5月25日讯 浙江证监局5月23日发布《对于对华西证券股份有限公司义乌商城通衢证券交易部经受出具警示函步履的决定》《对于对魏谦经受责令改正步履的决定》《对于对童学俊经受出具警示函步履的决定》开云体育。
经查，华西证券股份有限公司义乌商城通衢证券交易部存在从业东说念主员非法交付证券牙东说念主之外的个东说念主进行投资者吸收行径的行动，违抗了《证券经纪业务料理办法》（证监会令第204号）第八条第七项的规则。笔据《证券经纪业务料理办法》（证监会令第204号）第四十三条的规则，浙江证监局决定对华西证券股份有限公司义乌商城通衢证券交易部经受出具警示函的行政监督料理步履，并记入证券期货市集诚信档案。
魏谦算作交易部负责东说念主，对上述非法行动负有株连。笔据《证券经纪业务料理办法》第四十三条的规则，浙江证监局决定对魏谦经受责令改正的行政监督料理步履，并记入证券期货市集诚信档案。
童学俊算作华西证券股份有限公司浙江分公司负责东说念主，对所辖证券交易部合规运营不到位承担株连，违抗了《证券公司和证券投资基金料理公司合规料理办法》（证监会令第166号）第十条第一款的规则。笔据《证券公司和证券投资基金料理公司合规料理办法》第三十二条第一款的规则，浙江证监局决定对童学俊经受出具警示函的行政监管步履，并记入证券期货市集诚信档案。
联系法例：
《证券经纪业务料理办法》（证监会令第204号）第八条第七项：非法交付证券牙东说念主之外的个东说念主八成机构进行投资者吸收、做事行径。
《证券经纪业务料理办法》（证监会令第204号）第四十三条：证券公司违抗本办法的规则，照章经受出具警示函、责令改正、责令增多里面合规搜检次数、责令依期陈述、责令贬责联系东说念主员等行政监管步履；情节严重的，依照《证券法》第一百四十条的规则经受行政监管步履；对径直负责的高等料理东说念主员和其他株连东说念主员，照章经受出具警示函、责令改正、监管言语等行政监管步履。
《证券公司和证券投资基金料理公司合规料理办法》（证监会令第166号）第十条：证券基金谋略机构各部门、各分支机构和各层级子公司（以下统称下属各单元）负责东说念主负责落实本单元的合规料理倡导，对本单元合规运营承担株连。
证券基金谋略机构举座责任主说念主员应当投诚与其执业行动联系的法律、法例和准则，主动识别、甩手其执业行动的合规风险，并对其执业行动的合规性承担株连。
下属各单元及责任主说念主员发现犯罪非法行动八成合规风险隐患时，应当主动实时向合规负责东说念主陈述。
《证券公司和证券投资基金料理公司合规料理办法》第三十二条：证券基金谋略机构违抗本办法例矩的，中国证监会不错经受出具警示函、责令依期陈述、责令改正、监管言语等行政监管步履；对径直负责的董事、监事、高等料理东说念主员和其他株连东说念主员，不错经受出具警示函、责令插足培训、责令改正、监管言语、认定为不相宜东说念主选等行政监管步履。
证券基金谋略机构违抗本办法例矩导致公司出现贬责结构不健全、里面甩手不完善等情形的，对质券基金谋略机构过头径直负责的董事、监事、高等料理东说念主员和其他径直株连东说念主员，依照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》第二十四条、《证券公司监督料理条例》第七十条经受行政监管步履。
以下为原文：
对于对华西证券股份有限公司义乌商城通衢证券交易部经受出具警示函步履的决定
华西证券股份有限公司义乌商城通衢证券交易部：
经查，你交易部存在从业东说念主员非法交付证券牙东说念主之外的个东说念主进行投资者吸收行径的行动，违抗了《证券经纪业务料理办法》（证监会令第204号）第八条第七项的规则。
笔据《证券经纪业务料理办法》（证监会令第204号）第四十三条的规则，我局决定对你交易部经受出具警示函的行政监督料理步履，并记入证券期货市集诚信档案。
你交易部应当真切吸取告诫，经受灵验步履作念好整改责任，并对子系株连东说念主员进行追箝制责。同期，你交易部要进一步加强合规料理，普及职工合规相识。
淌若对本监督料理步履拒抗，不错在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督料理委员会提议行政复议恳求，也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统率权的东说念主民法院拿告状讼。复议与诉讼期间，上述监督料理步履不住手本质。
浙江证监局
2025年5月12日
对于对魏谦经受责令改正步履的决定
魏谦：
经查，华西证券股份有限公司义乌商城通衢证券交易部存在从业东说念主员非法交付证券牙东说念主之外的个东说念主进行投资者吸收行径的行动，违抗了《证券经纪业务料理办法》（证监会令第204号）第八条第七项的规则。
你算作交易部负责东说念主，对上述非法行动负有株连。笔据《证券经纪业务料理办法》第四十三条的规则，我局决定对你经受责令改正的行政监督料理步履，并记入证券期货市集诚信档案。
你应当引认为戒，庄重查找和深入整改问题，进一步加强东说念主员料理，切实普及交易部合规料理水平。
淌若对本监督料理步履拒抗，不错在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督料理委员会提议行政复议恳求，也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统率权的东说念主民法院拿告状讼。复议与诉讼期间，上述监督料理步履不住手本质。
浙江证监局
2025年5月12日
对于对童学俊经受出具警示函步履的决定
童学俊：
经查，华西证券股份有限公司义乌商城通衢证券交易部存在从业东说念主员非法交付证券牙东说念主之外的个东说念主进行投资者吸收行径的行动，违抗了《证券经纪业务料理办法》（证监会令第204号）第八条第七项的规则。
你算作华西证券股份有限公司浙江分公司负责东说念主，对所辖证券交易部合规运营不到位承担株连，违抗了《证券公司和证券投资基金料理公司合规料理办法》（证监会令第166号）第十条第一款的规则。
笔据《证券公司和证券投资基金料理公司合规料理办法》第三十二条第一款的规则，我局决定对你经受出具警示函的行政监管步履，并记入证券期货市集诚信档案。
你应当真切吸取告诫，加强对所辖证券交易部的合规料理，普及合规搜检灵验性，切实珍惜合规风险。
淌若对本监管步履拒抗的，不错在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督料理委员会提议行政复议恳求，也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统率权的东说念主民法院拿告状讼。复议与诉讼期间，上述监管步履不住手本质。
浙江证监局
2025年5月12日
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